2010년부터 2013년까지 중국 보험감독관리위원회로부터 처벌을 받은 펀드 회사는 무엇입니까?
중국증권감독관리위원회는 2010년 4월 1일 이전에 주식을 규제할 수 없는 경우 중국자산운용의 국내 공모 신규 발행 신청을 유예하기로 결정했다. 중국 증권감독관리위원회는 이를 고려할 예정이며, 상황이 발생할 경우 추가 규제 조치를 취할 예정입니다. 중국자산운용은 또한 중국 증권감독관리위원회 자금감독부로부터 '중국자산관리회사 지분 감독 및 규제에 관한 서한'을 받았습니다.
이번 중국 증권감독관리위원회는 '증권투자기금관리회사 관리방법' 및 관련 규정에 따라 중국자산관리의 일부 신제품 신청을 중단했다. 펀드운용회사의 주요 주주는 총 출자금의 49%를 초과할 수 없습니다.
CITIC 증권은 일련의 일련의 인수를 통해 2007년 9월 China Asset Management의 100% 지배권을 달성했습니다. 당시 ChinaAMC와 CITIC Fund의 보유 비율은 100%에 도달했습니다. 이 비율은 명백히 규정을 위반했습니다. 규제 요구 사항.
2010년 중국 증권감독관리위원회는 전 인베스코 만리장성 펀드매니저인 투창(Tu Qiang)이 자신이 펀드매니저였던 2006년 9월 18일부터 친척인 자오(Zhao)와 왕(Wang)이 계좌를 개설하도록 조작했다고 발표했다. Dynamic Balance Fund의 에서는 상하이 푸동 개발 은행을 포함한 23개 주식을 포함하여 자신이 관리하는 펀드 이전 또는 동시에 동일한 주식을 사고 팔고 있습니다. Tu Qiang은 불법 이득을 몰수하는 것 외에도 200만 위안의 벌금을 부과하고 평생 시장 진출이 금지되었습니다. 2008년 8월 27일부터 Great Wall Steady Profit-increasing Bond Fund의 관리자를 겸직했던 Great Wall Fund Company의 전 펀드 매니저인 Liu Hai는 그의 아내 Huang의 계좌를 사용하여 같은 주식을 사고 팔았습니다. 그가 관리한 펀드에는 안산철강주식회사 등 3개 주식이 포함됐다. Liu Hai는 펀드매니저 자격을 박탈당하고, 불법 수입을 몰수당했으며, 벌금 50만 위안을 선고받았고, 3년 동안 시장 진출이 금지되었습니다. 전 만리장성기금회사 펀드매니저였던 한강씨는 2009년 1월 6일 만리장성구부증권투자기금의 매니저로 근무하면서 친인척이 개설한 계좌를 이전 또는 동시에 운영하기 위해 타인과 협력하였습니다. 펀드는 동일한 주식을 여러 번 사고 파는 것입니다. 동시에 중국 증권감독관리위원회는 한강의 범죄혐의 증거자료를 공안 및 사법기관에 넘겨 형사책임을 추궁하는 한편, 형사처벌을 기다린 뒤 전문자격 취소 및 자격정지 결정을 내릴 예정이다. 그 사람은 시장에서 왔어.
2011년 만리장성기금회사 전 펀드매니저였던 한강이 국내 펀드업계 최초로 쥐창고 사건으로 실형을 선고받은 데 이어 두 번째로 펀드쥐 관련 인물이 됐다. 공안 기관으로 이관된 창고가 공개됨 - 전 Everbright Prudential Fund Company의 투자 이사이자 Everbright Prudential Dividend Fund 및 Everbright Prudential Balanced Select Fund의 펀드 매니저인 Xu Chunmao가 쥐 때문에 공안 기관으로 이관되었습니다. 창고사건. 또한 프랭클린 차이나 인컴 펀드의 전 펀드매니저였던 황린 씨도 쥐 창고 사건으로 펀드 활동 자격을 박탈당하고 벌금 30만 위안을 선고받고 10년간 시장 진출이 금지됐다. 중국 증권감독관리위원회는 황린의 불법 행위에 대한 사실, 성격, 정황, 사회적 피해 정도 등을 근거로 황린의 펀드업 자격을 취소하고 벌금 30만 위안과 10년간 시장 거래 금지 처분을 내리기로 결정했다. 펀드회사의 펀드매니저가 쥐잡는 행동을 보이는 것은 회사의 내부 리스크 통제에 허점이 있음을 나타냅니다. 연이은 펀드 쥐 포지션 노출 사례는 업계 실무자들에게 경종을 울리고 모든 펀드 운용사에 내부 통제를 더욱 강화하고 자제력을 강화할 것을 촉구하기에 충분합니다. 모든 당사자는 관련 사람들이 전염병을 이용할 수 없도록 전염병을 원천적으로 예방하고 통제하기 위해 함께 노력해야 합니다.
2013년 뱅가드펀드와 판매대행사 2곳은 프로모션에서 규정을 위반한 혐의로 처벌을 받았다. 증권투자기금법 관련 규정을 위반한 혐의를 받고 있습니다. 《증권투자기금 판매관리방법》, 《증권선물시장에 대한 감독관리방법 실시방법》 및 기타 규정에 따라 관련 증권감독관리국은 시정조치를 명령하고 시정명령을 내렸다. 위의 3개 기관과 Wu Chenkui를 포함한 5명의 책임자에게 경고 서한을 발행합니다.