인적자원사회보장국의 내부 통제 업무 요약

인적자원사회보장국의 내부 통제 업무 요약

기업 업그레이드를 위해서는 내부 통제가 필요합니다. 인적자원사회보장국도 특별한 관심을 기울일 것입니다. 아래에 인적자원사회보장국의 내부 통제 업무를 모아두었습니다.

1부: 내부 통제 업무 요약을 읽어보세요! 인적자원사회보장국

"행정기관의 내부통제 구축을 종합적으로 촉진하기 위한 재무부의 지도의견"(재무회계 20xx No. 24)에 따르면, "원산주 재정국의 2017년 행정 기관 내부 통제 업무 요약 보고에 관한 고시"(문채회 제201712호) 문서의 요구 사항에 따라 우리 재무국은 이를 매우 중시하고 리더십을 강화하며 책임을 명확하게 하고 상황을 모니터링합니다. 우리 국의 내부 통제 통제 시스템의 구축, 시행 및 감독을 종합적으로 검토하였으며, 내부 통제 시스템의 이행을 간략히 요약하면 다음과 같습니다.

1. 조직 리더십 강화 및 내부 통제 시스템 구축 강화

우리 국은 내부 통제 시스템 구축을 중요시하며 건설의 조직 리더십을 효과적으로 강화합니다. 내부통제시스템을 구축하고 내부통제시스템 구축 업무를 효과적으로 강화합니다. 우리 국은 2014년 '행정기관 내부통제기준(시범)'을 시행한 이후 내부통제제도의 포괄성, 중요도, 견제와 균형, 적응성의 원칙을 견지한다는 전제 하에 종합적으로 정리정돈을 해왔습니다. 내부 관리 시스템은 "원산현 인적 자원 및 사회보장국 업무 규정"이 작성되었으며, 이는 일반 원칙, 업무 규정, 규칙 및 규정, 관리 방법 및 업무 절차의 5개 장으로 구성됩니다. 정당형 클린정부 구축, 클린정부 리스크 예방 및 통제, 재무관리 회의, 출장, 접대, 고정자산, 차량관리 등 58개 내부통제 관리 시스템 및 방법. 내부통제 시스템 구축을 강화하여 실현 가능하고 증거에 기반한 규칙과 규정을 마련하겠습니다.

2. 성실하게 직무를 수행하고 내부 통제 시스템 실행을 강화합니다.

우리 국의 리더는 내부 통제 시스템의 구축, 개선 및 효과적인 구현을 매우 중요하게 생각합니다. 내부 통제 위험을 효과적으로 수행합니다. 정당 스타일과 깨끗한 정부를 구축하는 데 필요한 위험을 평가, 예방 및 통제합니다. '3대1대' 제도, 중대사항 집단의결(연구, 당대표회의 승인), 연대서명제도를 성실히 실시한다. 예산 예산, 자본 수입 및 지출, 정부 조달, 고정 자산, 건설 프로젝트 및 계약 관리 등 비즈니스 수준의 경제 및 비즈니스 위험에 중점을 둡니다. 부적합 직위 분리 및 내부 인가·승인 통제 조치를 실시하여 업무 처리, 검토, 승인 업무를 분리하여 서로를 제한하고 감독합니다. 계산원은 감사, 회계 파일 보관, 수입, 지출, 청구 및 부채 계정 등록에 대한 책임을 지지 않습니다. 특수금융인감은 전담자가 관리하며, 인감은 본인 또는 위임받은 자가 보관합니다. 규정된 항목과 기준에 따라 비과세 수입을 징수하고, 규정에 따라 재정고지를 발행하며, 징수와 징수를 분리하고, 고지서 금액이 일관되게, 적시에 전액을 납부하도록 합니다. 정부조달, 건설사업, 계약관리 등 내부통제 조치를 엄격히 이행하여 내부통제제도가 표준화되고 질서 있게 운영되도록 하십시오. 회계법의 규정에 따라 회계기관을 설립하고 이에 상응하는 자질과 능력을 갖춘 회계인원을 배치하며 주요직위에 대한 순환직원제도를 실시한다. 발생한 실제 경제 및 비즈니스 사건에 따라 회계 처리를 수행하고 적시에 국가 통일 회계 시스템에 따라 재무 보고서를 작성하여 재무 정보가 진실되고 완전함을 보장합니다.

3. 내부 통제 시스템에 대한 효율적인 점검 및 감독 강화

내부 통제 시스템 이행에 대한 특별 점검을 성실하게 수행해야만 내부 통제 시스템이 제대로 작동하는지 확인할 수 있습니다. 시스템은 엄격하고 표준화되어 운영되며, 합법적이고 합법적인 활동, 자금의 안전하고 효과적인 사용, 진실되고 완전한 금융 정보의 합리적인 보장을 달성하고 사기 및 부패를 효과적으로 방지하며 공공 서비스의 효율성과 효과를 향상시킵니다. 지난 2년 동안 우리 국은 사회보장기금감독과(내부감사)를 주도하고 기획재정과의 조정을 받아 내부감사, 내부통제에 대한 특별검사, 각종 사회보장기금에 대한 특별검사를 실시해 왔습니다. , 고용 및 의료 보험 기관; 당위원회가 주도하고 모든 부서가 협력하여 청렴 위험 및 직무 위험에 대한 특별 검사를 수행하여 우수한 내부 통제 시스템을 효과적으로 감독하고 내부 통제 운영 위험을 효과적으로 예방합니다.

동시에 우리 국의 내부 통제 시스템 구축에도 시기적절한 시스템 업데이트, 미흡한 실행, 취약한 감독 등의 문제가 있습니다. 앞으로 우리 국은 다양한 내부 통제 시스템의 개혁 동향에 적시에 주의를 기울이고 인적 자원 및 사회적 사업의 발전 변화와 상황에 따라 우리 국의 내부 통제 업무 규칙, 규정 및 관리 방법을 적시에 조정하고 완료할 것입니다. 모든 비즈니스 업무가 효과적으로 통제되고 상호 감독되도록 보장하기 위해 관련 금융 법률 및 규정 조항을 준수합니다. 동시에 예산관리를 더욱 강화하고 예산의 과학적성을 제고하며 예산관리의 구속력을 충분히 발휘하고 내부통제의식과 내부통제 문화를 인간과 사회문화 건설에 접목시켜 내부 통제 시스템의 구현은 모든 직원의 의식적인 행동입니다. 또한, 재무 부서는 내부 통제 시스템 구축에 대한 교육을 늘리고, 정기 및 일괄 교육을 실시하며, 내부 통제 시스템의 추가 개선을 촉진하고, 다양한 부서 및 기업의 건전하고 지속 가능한 발전을 촉진할 것을 권장합니다. 제2장: 인적자원 및 사회보장국의 내부 통제 업무 요약

지방 사회보장국의 "연금 보험 기관 내부 통제 조사 및 평가에 관한 고시"의 정신에 따름 (Xiangshe 보험 편지 No. 71), 조직 구조에 따라 사업 운영, 자금 조달, 정보 시스템 통제, 내부 통제 관리 및 감독을 포함한 5가지 측면의 구체적인 요구 사항에 대해 우리 국은 지속적으로 내용을 개선하여 비교했습니다.

1. 조직구조 통제

첫째, 이를 바탕으로 더욱 체계화하고 개선해 나갑니다. 팀 관리에 관한 각종 규칙과 규정, 조직의 기능과 책임, 내부 구조, 인력 배치 등을 표준화하고, 내부 통제 활동 전 과정에 대한 업무 관리의 직위 설정과 책임 범위를 명확히 했습니다. 사무실, 펀드금융, 정보시스템 등이 있습니다.

둘째, 각 부서 간의 내부 통제 책임을 명확하게 정의하고 업무 정보 전달, 피드백, 모니터링 프로세스를 표준화합니다. 모든 혜택이 지급되면 사업부에서 먼저 검토하고, 담당 리더의 검토를 거쳐 주요 리더의 서명을 받습니다. 이를 통해 모든 링크에 대한 상호 감독 및 제한이 보장됩니다.

셋째, 수년에 걸쳐 이념 및 정치 교육, 정당 스타일 및 깨끗한 정부 교육, 비즈니스 교육, 학술 교육, 비즈니스 프로세스 표준화, 작업 설정 최적화 및 기타 조치를 통해 사회 보장 관리 팀, 특히 리더십 팀은 효과적으로 강화되었으며 이념, 스타일 및 사업 구축은 리더십 팀과 처리 인력의 전반적인 품질 및 관리 수준의 향상을 효과적으로 촉진했습니다.

2. 사업운영 관리

첫째, 사회보험 등록, 변경, 취소, 연차검사, 연금보험 급여심사, 급여산정, 기본금액 확인, 기본 증감 확인, 보완 지급, 지급기준 변경관리, 체납 데이터베이스 관리, 계좌관리, 기금수입 회계 및 화해관리, 급여적격결정, 급여지급, 시스템 비밀번호 관리, 시스템소프트웨어 유지관리, 정보네트워크 보안관리, 데이터베이스 보안관리, 감사감독 부문 다른 주요 직위 사이의 노동 범위는 명확하며, 각각은 고유한 책임을 갖고 서로를 제한합니다.

두 번째는 행정 사무 공개를 적극적으로 추진하는 것이며, 사회보장국의 서비스 내용과 책임, 업무 기반, 업무 흐름도, 부과 항목 및 기준, 각종 처리 항목을 당사에 공개하는 것입니다. 사무국, 사회보장정보 홈페이지, 게시판 등 업무상 제출해야 하는 주요사항, 법규 위반에 대한 민원사항, 조사방법, 상담전화번호 등을 공개하여 서비스의 투명성을 제고하고 있습니다.

3. 모든 종류의 인사, 문서, 업무 및 재무 파일은 적시에 유지 및 보관되어야 하며, 파일 생성에 대한 규정과 파일 전송 시스템이 있어야 합니다. 원본 파일과 정보는 전담 인력이 관리합니다. 해당 기관이나 개인은 파일에 액세스하려면 소개서 또는 해당 인증서를 제시해야 합니다.

3. 기금재정통제

첫째, '사회보험기금재정제도'와 '사회보험기금회계제도'를 엄격히 시행하고, 두 수입선과 관리규정을 엄격히 이행한다. 특별재정계정과 지출계정을 별도로 설치하고, 지방세로 징수한 연금보험료를 특별재정계정에 신속하게 배정하고, 매월 신청되는 자금을 지출계좌에 신속하게 지급하여 전액 지출되도록 합니다. 은행에 예금하거나 당좌자금을 예치한 경우, 예금기간은 중국인민은행이 규정한 동일한 기간의 도시 및 농촌주민 저축예금 이자율에 따라 계산하며, 발생한 이자는 기금에 적립된다.

두 번째는 "사회 보험 기금에 대한 사회

금융 시스템"과 같은 관련 규정을 엄격히 준수하여 기금의 수입, 지출 및 잔액을 진실하고 정확하게 계산하고 반영하는 것입니다. " 및 "사회보험기금회계제도" .

셋째, 기금의 예산운용은 당해연도 예산집행상황을 분석한 후 '사회보험기금재정제도'에 규정된 내용, 방법 및 절차에 따라 엄격히 작성, 승인, 집행된다. 기금의 연간 수입과 지출을 계산하고 이를 기초로 다음 연도의 기금 수입과 지출 예산을 진지하고 과학적이고 합리적인 방법으로 편성합니다.

넷째, 기금의 결산은 재무부와 노동사회보장부가 통일적으로 설계하고 정리하며, 통일된 보고 형식, 시기 및 요건에 따라 연간 결산을 작성하고 신중하게 작성합니다. 이를 검토하고 관련 데이터가 일관성이 있는지 확인하십시오.

다섯째, 관리권한과 계층적 검토의 원칙에 따라 원본자료검토, 출납원, 회계, 상품권검토, 회계, 회계자료보관, 회계이사 등 재무상태를 확립하였다.

4. 정보 시스템 통제

네트워크 기술 정보 보안 점검을 수행하고 숨겨진 위험을 즉시 시정합니다. 첫째, 부대 정보 시스템의 계정과 비밀번호에 대해 특별 정리 및 점검을 실시했으며, 보안 위험을 제거하기 위해 적시에 소프트웨어를 업데이트 및 업그레이드했습니다. 두 번째는 글로벌 컴퓨터를 모델별, 공장번호별, 생산일자별로 재등록하고, 근거리통신망에 연결된 모든 기기에 대해 종합적인 보안점검을 실시하고, 운영체제 취약점 및 백신이 발견된 컴퓨터에 대해서는 종합적으로 업그레이드하는 것이다. 사이버 보안을 보장하기 위해 마련되지 않은 소프트웨어 구성. 세 번째는 정보 수집, 검토 및 공개 프로세스를 표준화하고 정보 공개를 엄격하게 검토하여 공개된 정보 내용의 정확성과 신뢰성을 보장하는 것입니다.

넷째, 인적 사고나 기타 사고로 인한 정보시스템의 데이터 손실을 방지하기 위해 사무실 인트라넷을 인터넷에 연결하는 것을 엄격히 금지합니다. 정보의 다양한 기본 보안을 보장하기 위해 백업이 수행되었습니다.

5. 내부 통제 관리 및 감독

현재 우리 국에는 시 국의 업무 요구 사항에 따라 매년 2명의 상근 감사관이 있습니다. 사회보험 감사 절차에 따라 감사를 준비합니다. 업무 계획: 수급자에 대한 감사를 구성 및 실시하고, 사회 보험 개인 계좌 매뉴얼, 피보험자 단위 명부, 지불 기반 평가표, 보험가입시기, 납부연도 등을 확인합니다. 원본서류, 처리기준 확인, 각종 업무에 대한 수시로 현장점검을 실시하고, 주요 리더 및 사업부서에 적시에 피드백을 제공합니다.

'사회보험청 내부통제에 관한 임시조치' 및 관련 문서에 따라 당사 사무국의 처리 프로세스 및 절차를 확립하고 공식화하였음에도 불구하고, 일부 링크에는 여전히 관리 허점 및 시스템 결함이 존재합니다. .

6. 개선을 위한 의견이나 제안

첫째, 팀 구조를 최적화하고 대행사의 효율성을 제고하십시오. 간부 교육, 평가, 감독을 강화하고 직무 순환, 교류, 취업 경쟁을 강화합니다. 이념적, 정치적 건설을 강화하고 개념, 기능 및 스타일을 변경하며 처리 팀의 전반적인 품질과 작업 능력을 종합적으로 향상시키고 학습 및 서비스 지향 단위를 구축합니다.

두 번째는 네트워크 관리 업무 시스템을 더욱 표준화하는 것입니다. "누가 책임지고, 누가 운영하고, 누가 운영하고, 누가 운영하고, 누가 사용하는가?"라는 관리 원칙을 구현하고, 인터넷 접속이 가능한 컴퓨터를 엄격하게 통제하고, 인터넷에 접속할 때 인터넷에 연결합니다. 일이 필요하며, 인터넷 접속 시 물리적으로 격리해야 합니다. 내부 전자문서 전송은 모바일 하드디스크, USB 디스크, 플로피디스크 등의 저장매체를 이용하여 이루어지며 이메일, 온라인 공유 등은 임의로 사용할 수 없습니다.

세 번째는 연금보험의 원활한 운영을 보장하고 자금손실을 방지하기 위해 현장감사와 특별감사를 병행하는 것입니다. 동시에 모든 사업과 연계에 대한 철저한 모니터링을 보장하기 위해 내부 통제 시스템을 구축하고 개선합니다.

3장: 인적자원 및 사회보장국의 내부 통제 업무 요약

지방 및 시 국의 관심과 지원으로 우리 국은 기관 건설을 계속 강화하는 동시에 다음 사항에 중점을 두고 있습니다. 사회 보장 내부 통제 시스템을 구축하고 일련의 시스템을 지속적으로 개선합니다. 절차와 조치는 자제, 자동 조기 경보 및 자체 시정 메커니즘을 형성하여 다양한 내부 통제 시스템을 효과적으로 구현하고 모니터링합니다. 각종 사회보장사업을 안전하게 운영합니다. 관련 업무 진행 상황은 이제 모든 리더에게 다음과 같이 보고됩니다.

1. 기관 구축 강화

1. 다양한 관리 시스템 개선.

최근 몇 년 동안 우리 국의 당과 정부는 "군 사회 보장국 업무 프로세스", "기금 재정 관리 시스템", "임시 조치"를 개정하고 개선하기 위해 사무실 회의를 여러 번 개최했습니다. 내부통제를 위한', '초빙 '퇴사취소제도', '출석제도' 등 효과적인 관리시스템을 통해 임직원의 업무행동과 업무방식을 개선할 수 있습니다.

2. 전체 리더십 팀이 완벽하게 갖추어져 강화되었으며 팀 구성 및 직원 팀 구성이 크게 향상되었습니다.

현 당위원회와 현 정부의지도와 상급 업무 부서의 지원과 도움으로 우리 국은 올해 9 월 국의 분업 조정을 시행했습니다. 지도자, 중간 간부 순환, 개인 직무 순환 및 기타 조치. 우리 국은 정치, 단결, 국정 전반, 실무 및 발전을 강조하는 그룹을 구성했습니다. 다양한 업무가 눈에 띄는 성과를 거두었고 사회적 이미지가 크게 향상되었습니다.

3. 정치 이론 연구를 강화합니다.

우리 국 당과 정부는 국 업무의 특성에 기초하여 연초 금요일 오후 직원들을 대상으로 정치 및 사업 지식에 대한 학습 계획을 수립하고 체계적으로 연구했습니다. "3개 대표"의 중요한 사상과 과학적 발전관. 당의 최신 이론적 성과 시리즈. 특히 제17차 중국공산당 전국대표대회 이후 중국공산당 제17차 전국대표대회의 정신을 철저히 연구하고 관철하기 위해 우리 국은 학문을 강화하고 정치에 대해 이야기하며, 연구 보고서 원문, 관련 문서 연구, 연구 노트 작성, 특별 주제 읽기를 통해 발전을 촉진합니다. 보고, 현실 이야기, 경험과 경험 쓰기 등 다양한 형태로 학습을 구성하여 17세기 정신을 종합적으로 홍보합니다. 제17차 당대회 정신을 참으로 무장하고 실천하도록 모든 간부와 근로자들이 진정으로 배우고, 진정으로 이해하고, 진정으로 믿고, 효과적으로 실천할 수 있도록 전국대표대회를 힘차게 실시하라.

4. 견고한 업무 스타일 구축을 수행합니다.

군당위원회, 군정부, 군노동국 당단체의 배치와 요구에 따라 우리 당국은 심층적인 분석과 반성을 통해 문제점을 면밀히 찾아내고, 개최 등 다양한 형태를 취했다. 심포지엄 및 사회 각계각층의 의견을 청취하여 우리 국의 업무방식 구축에 존재하는 두드러진 문제점을 분석하고, 문제점의 원인을 분석하여 다음 단계의 노력방향을 명확히 하였습니다. 지난 1년 동안 우리 국 당정 성원들은 전체 간부, 근로자들을 이끌어 정치, 단결을 논하고 총체적 국정을 고려하며 실천적 방안을 모색하고 발전을 도모하였으며 각종 과업에서 눈에 띄는 성과를 거두었습니다.

5. 정치적 동향에 대한 민주적 평가를 효과적으로 수행합니다.

상급자의 배치와 배치에 따라 우리 국의 업무 행동을 표준화하고 법치 행정의식과 정치의 청렴성을 제고하기 위해 행동의 표준화, 변화를 추진해 왔습니다. 행정, 청렴성, 효율성을 통해 우리 국의 스타일과 법을 준수하는 업무를 통해 우리 국의 직업 윤리 구축을 촉진하고 국의 사회적 신뢰도를 높이며 업무 효율성을 향상시키고 좋은 사회적 이미지를 구축했습니다.

6. 창구 서비스 기능이 더욱 개선되었습니다.

첫째, 사회보장기금 은행추심제도가 시행되었습니다. 사회보장기금의 안전한 보관을 보장하고, 사회보장기금의 비정상적인 손실을 예방 및 예방하고, 보험에 가입한 직원, 특히 도시와 마을의 보험에 가입한 직원의 문제를 해결하기 위해 보험 갱신을 위해 먼 거리를 이동하여 당사 국에 방문합니다. 현당위원회, 현정부 및 상급기관과 협의한 후 현농업은행은 올해 8월 중앙의 12개 사업소에서 자금은행 징수 시스템을 시행했습니다. , 보험에 가입한 직원이 인근에서 사회보험료를 납부할 수 있도록 하여 보험에 가입한 직원의 왕복 비용을 절약하고 동시에 보험국의 인적 자원을 절약합니다. 펀드의 안전을 더 잘 보장합니다.

두 번째는 우리 국을 찾아오는 사람들을 위한 정책 및 비즈니스 상담을 전문적으로 제공하는 정책 및 규제 부서를 설립하는 것입니다.

셋째는 피보험자를 위한 휴게실과 사업 안내 데스크를 마련하고 에어컨, 좌석, 온수 보일러 등의 시설과 장비를 갖추고 노인 신문과 정기 간행물, 사회 보험 특별 간행물을 구독하는 것입니다. .

넷째는 퇴직자 연금 자격 인증 방식을 개선하고, 인간적 관리를 실시하며, 연금 허위·허위 발생을 예방하는 것이다. 특히, 읍(읍) 노동사회보장청 플랫폼 구축을 강화해 퇴직자들의 생활실태를 적시에 파악하고 사망자를 적시에 줄일 수 있다. , 기초연금의 사기를 장기간 방지할 수 있습니다.

2. 내부 통제 원리가 대폭 강화되었습니다.

(1) 교육 및 훈련을 강화하고 자기 훈련 메커니즘 구축을 위해 노력합니다.

사람은 사람입니다. 내부통제시스템의 이행효과에 영향을 미치는 가장 중요한 요소이다. 최근 몇 년 동안 우리 국에서는 항상 사회 보장 직원의 사상 교육 강화를 내부 통제 관리 개선의 주요 임무로 간주해 왔습니다.

첫째, 조직구조가 확립되고 개선됐다. 사회보장 내부통제 관리 및 교육을 위한 선도그룹이 설치되었으며, 국장이 리더로, 책임자와 부 리더가 부 리더로 교육 훈련 업무를 직접 조직하고 실행하며 실행을 추적 및 감독했습니다. 사무실, 감사 부서 및 기타 업무 기관 특히 사회 보장 내부 통제 교육 자료 및 정보의 수집 및 구성을 담당합니다.

둘째는 정기적인 경고교육 활동을 실시하는 것이다. 전국, 도, 시의 사회보장기금 불법사용의 대표적인 사례를 교재로 삼아 전 간부, 직원을 조직하여 함께 분석, 토론하고, 문제의 원인을 심도있게 분석하여 자체적으로 허점을 면밀히 비교하고 찾아낸다. 내부 통제 관리는 자기 개선, 경각심, 면역력 향상, 부패에 저항하고 변화를 방지하기 위한 강력한 이념적 제방 구축을 목적으로 합니다.

세 번째는 비즈니스 기술 교육을 다단계로 진행하는 것입니다. 주간 업무기술 교육의 주요 프로세스, 리스크 연계, 각종 사업 운영에 따른 위험과 위험, 리스크 예방 조치 및 방법 등을 필수 내용으로 간주하여 담당 리더와 단위실 담당자가 교육을 받습니다. 간부 및 직원의 전문 역량을 향상시키고, 내부 통제 시스템 구축을 강화했으며, 간부 및 직원 간의 위험 개념을 확립하고 책임 및 예방 의식을 향상시켰습니다.

넷째는 직업윤리교육을 중시한다는 것이다. 생각이 행동의 선봉이다. 우수한 직업윤리와 직업윤리가 있어야 사회보장직원의 해야 할 일과 하지 말아야 할 일에 대한 자제력을 키울 수 있다. 우리 국은 항상 전문 윤리 교육 강화를 내부 관리 강화의 출발점으로 간주하여 모든 간부와 직원이 항상 규율을 지키고 국민을 위해 무엇을 하는지 생각하도록 요구하여 경제 및 비즈니스 과정에서 오류와 사기를 효과적으로 제거합니다. 품질과 외부 이미지의 목적.

(2) 시스템 구축을 강화하고 예방 메커니즘 구축에 노력

건전한 내부 통제를 통해 사회 보장 산업의 지속 가능하고 건전한 발전을 촉진한다는 목표를 진정으로 달성하기 위해 최근 몇 년 동안 우리 국에서는 내부 통제를 실시했습니다. 실무와 밀접한 관리 방법으로 사회 보험의 특정 조건에 따라 사전, 과정 중 및 사후 통제에 대한 내부 통제 시스템을 구축했습니다. 업무를 처리하고, 사업 개발과 경영의 요구를 진정으로 충족시키는 일련의 내부 통제 시스템을 구축했으며, 세심한 조직과 구현을 통해 다양한 위험을 효과적으로 예방하고 시스템이 힘과 사람을 관리하고 행동했습니다. 시스템에 따라 효과적인 감독과 통제 하에 취급 작업이 건전하게 진행될 수 있도록 합니다.

첫째, 내부 통제 시스템이 개선됐다. "사회보장기금 필수사항 보고제도", "사회보험청 연금보험 내부통제점검 실시계획", "군사회보험 내부통제에 관한 경과조치", "사업심사 및 승인제도", "서비스공시" 제정 시스템', '기록보관소 및 자료보관제도', '회계운영절차', '내부관리제도', '연간평가제도', '내부통제 점검 및 평가제도' 등 20여개 이상의 규칙과 규정이 있습니다. 사회보험 전 과정에 내부통제를 도입하고, 각종 영업행위를 종합적으로 규제하며, 업무의 모든 측면이 규칙과 규정에 따라 관리되도록 하여 상호보완적이고 상호조율되는 내부통제 시스템을 구성합니다.

둘째는 증권사의 직위책임제를 시행하는 것이다.

사회보장사업은 과학, 합리, 상호억제의 원칙을 바탕으로 사회보험종합관리, 사회보험료 징수관리, 연금보험 급여관리, 재정관리, 사회보험감사, 사회보험정보 등으로 구분됩니다. 각 부서의 기능과 책임은 경영, 업무상 상해보험급여, 출산보험급여 등 8개 주요 업무로 40개 직위로 나누어 직무책임체계를 갖추고 있습니다. 내부 통제 범위를 모든 직원에게 실제로 확장하고 포괄합니다. 각 직원은 자신의 직위에 대한 위험 책임과 불법 운영에 대한 그에 따른 처벌을 보다 명확하게 이해합니다.

세 번째는 사업 운영에 대한 내부 통제 시스템을 구축하는 것입니다. 업무 처리에 관한 통제 내용을 45개 리스크 관리 항목으로 세분화하고, "군 사회보험 사업 절차", "전산망 관리 규칙 및 규정", "금융 시스템", "사회 보험 기금 특별 청구서 관리"를 개정했습니다. 시스템', '감사제도', '권한분리통제제도'에는 조직구조 통제, 인·허가 통제, 보험업 기록통제 등 일련의 업무 내부통제 시스템과 방법이 제정·개선됐다. 다양한 위험을 효과적으로 방지하고 명확한 권한과 질서 있는 운영을 갖춘 업무 메커니즘과 건전한 시스템을 형성합니다.

(3) 감독 및 검사를 강화하고 내부 통제 메커니즘 구축에 노력합니다.

다양한 내부 통제 시스템의 효과적인 구현을 보장하기 위해 우리 국은 내부 감독 및 사회적 통제 시스템을 채택합니다. 감독, 현장 모니터링 및 오프 사이트 모니터링, 정기 점검과 비정기 현장 점검을 결합하는 방법은 행사 전, 행사 중 및 행사 후에 다양한 사회 보장 사업에 대한 감독 및 검사를 효과적으로 강화하여 각 사회 보장 업무 처리 프로세스를 보안사업은 서로 교차하고, 제한하고, 견제하는 내부 프로세스가 됩니다.

먼저 업무분장을 구현하세요. 모든 사업은 한 사람이 단독으로 운영할 수 없고 두 사람 이상이 함께 처리해야 하며, 처리 인력은 자신의 권한 범위 내에서만 처리할 수 있습니다. 즉, 모든 사업 활동은 두 사람이 상호 제약을 거쳐 이루어져야 합니다. 또는 두 개 이상의 재고실에 대한 제어 링크를 완료할 수도 있습니다. 동시에, 단위부서간, 관리자간 상반되는 직위와 책임을 분리하고, 부서간 업무검토를 실시하며, 각 부서가 직무를 수행하고 책임을 맡으며, 감독체계가 긴밀하게 연결되어 있습니다. 상호 감독을 위한 효과적인 메커니즘. 예를 들어, 시스템 관리자와 운영자는 명확한 권한을 가지고 있으며, 데이터 관리자는 사회보장 처리 업무의 승인 및 처리에 관여하지 않아 정보시스템이 승인된 목적으로만 사용되고, 승인된 사람만이 정보시스템을 운영할 수 있도록 보장합니다. 업무상상해보험사에 가입한 근로자에 ​​대하여 실명카드 및 등록부를 작성하는 경우 기업은 1건, 1파일을 갖게 되며, 피보험 근로자의 파일정보가 컴퓨터에 입력되어 검토 및 승인됩니다. 감사는 감사 단위로 완료되며 4자 관리가 시행됩니다.

두 번째는 모든 수준에서 확인과 감사를 고집하는 것입니다. 예를 들어, 업무상 부상에 대한 급여 지급은 1차 처리 담당자의 검토, 부서 사무실 담당자의 검토, 담당 리더의 검토, 감사 부서의 통과를 거쳐 노동부에 제출되어야 합니다. 사회보장부서의 최종 검토를 거쳐 담당 리더의 서명 및 승인을 받은 후에만 급여 지급에 사용될 수 있습니다. 핵심정보 및 기본정보의 수정을 위해 4차원 통합 수정 연계 메커니즘을 구현합니다. 즉, 처리 담당자가 컴퓨터와 결합된 데이터에 대한 사전 검토를 수행하고, 담당 리더가 승인을 확인하고, 감사 부서가 검토합니다. , 정책 및 규정 부서는 개인이 정보를 수정하는 것을 효과적으로 방지하기 위해 최종 검토를 수행합니다. 기금징수특별어음 관리는 무효어음에 대해 재정, 기금징수, 감사, 종합기획의 공동기제를 실시하고 4심의 원칙을 견지한다. 모금담당, 재정담당, 감사담당, 기획실 총괄** * 모금담당부서는 심사자의 서명을 받아 청구서 무효표를 작성하고 심사 후 무효사유를 설명합니다. 주요 리더가 어음무효 스탬프를 찍어 감사부서에 4부 제출하여 보관하는 현상을 없애줍니다. 업무상 상해보험을 위해 신체검사 접근제도를 시행하고 있습니다. 이 사업은 노동사회보장국이 참여하여 시에서 개척한 제도이다. 보험에 가입한 직원이 지정된 병원에 가서 신체 검사를 받도록 하여 우리 부서가 업무상 상해 보험에 참여하는 사람들의 건강 상태를 완전히 이해하고 업무 외 부상 및 업무상 질병에 대한 허위 청구 현상을 효과적으로 통제할 수 있도록 합니다.

세 번째는 감사감독·검사를 강화하는 것이다.

현행 내부 통제 시스템 및 업무 처리 프로세스에 따라 "하나의 기준, 하나의 통치자, 하나의 태도"를 사용하여 중요한 업무 처리 링크에 대한 위험 지점과 모니터링 지점을 설정하고 모든 보험 사업을 감사 및 검증 통제하에 두십시오. 시스템. 이사를 팀장으로, 감사업무를 담당하는 차장을 부팀장으로, 감사조직 구성원을 구성원으로 하는 감사 및 감사 실무그룹을 구성하였으며, 감사인은 정기적, 비정기적으로 감사업무의 구성을 검토합니다. 사회 보장 내부 통제 시스템, 내부 통제 메커니즘의 운영 효율성 및 사회 보장 기금의 운영 상태, 규정된 업무 책임 및 절차의 이행 등에 대한 감독 및 점검이 수행되며 감사 및 점검이 수행됩니다. 지급 신고 및 심사, 자격 확인, 소액 지급 및 유예 승인 등 원인과 결과의 연쇄에 따라 진행되며 기타 기금 수입 및 지출과 관련된 많은 사항이 전체 프로세스를 제어합니다. 동시에, 비번 직원의 업무 프로세스에 관여하는 인력 및 연결고리가 내부 통제 시스템 절차를 준수하는지 여부에 대해 적시에 내부 감사를 실시하여 오류 및 사기가 발생하지 않도록 합니다.

넷째, 직무순환 교류를 적극 추진한다. 사업, 재무, 정보시스템 관리 등 중요 직위를 합리적으로 설정하고, 자금수집, 기초자료 입력, 개인계좌관리, 자료요약통계, 재무관리 등 전담인력과 평생책임을 충실히 이행하기 위한 노력을 기울이고 있습니다. 정규 순환제를 개선하고 정기적인 인사교류를 활발히 추진하여 일부 인력이 장기간 같은 직위에 근무하여 부패 문제가 발생하기 쉬운 마비 및 태만함을 방지할 뿐만 아니라 직무를 통해 순환교류를 통해 업무혁신의식이 강하고 자립할 수 있는 종합인재를 양성합니다.

(4) 서비스 수단을 강화하고 보안 메커니즘 구축을 위해 노력합니다.

사회 보장 프로젝트는 수백만 명의 사람들의 중요한 이익에 이익을 주는 민생 프로젝트입니다. 기관은 대다수의 피보험자가 직접적으로 직면하는 다양한 사회 보장 정책 및 창구 단위를 구현하는 역할을 담당합니다. 그러므로 지속적으로 서비스 방법을 풍부하게 하고, 서비스 수단을 개선하며, 서비스 활동을 심화함으로써만 공개적으로 감독 메커니즘에서 가장 엄격한 내부 통제 관리를 달성할 수 있습니다.

먼저 '햇빛사회보장'을 만드는데 집중하세요. "내부 통제 시스템 구축 연간" 활동의 중요한 부분으로 심층적인 "1표 수집" 원스톱 서비스와 "5개년 통일" 및 "5개년" 서비스 활동을 수행하여 완전한 내부 통제의 새로운 작업 모델을 활용하고 사회 보장 내부 통제 레버 역할을 충분히 발휘하며 업무 실행 능력을 강화하는 동시에 "높은 표준 시작, 표준화된 운영, 고효율 운영"이라는 업무 목표를 결정했습니다. 고품질, 효율적이고 빠른 서비스에 세심한 주의를 기울임으로써 업무 효율성을 크게 향상시킬 뿐만 아니라 피보험 직원의 활력을 보장하고 의식적으로 모든 사회 보장 업무를 가장 광범위한 대중의 감독하에 둡니다. .

두 번째는 '대리수거·배송'을 적극 추진하는 것이다. 기금 징수 및 관리 사업은 사회보장 사업의 언제나 중점이자 난제였습니다. 기금 수집의 무결성과 안전을 보장하고 불법 활동을 효과적으로 억제하기 위해 새로운 기금 관리 요구 사항에 따라 우리 국은 특별 기금을 짜내고 순차적으로 카운티 농업 은행에 사회 보장 기금 수집을 위탁하고 우편 은행에 발행하도록 맡겼습니다. 구체적인 상황에 따라 피보험자는 문앞에서 돈을 지불하거나 받을 수 있으며, 이는 피보험자를 편리하게 할 뿐만 아니라 동시에 SDS 카드를 긁어 자금 보관 및 배포의 안전을 보장합니다. 사회보장 홀에 기계를 설치하여 신규 피보험자 또는 추가 사회보장 수수료를 지불할 수 있습니다. 카드를 긁으면 우리 사무국에서 카드를 사용하여 직접 지불할 수 있으므로 취급 직원이 직접 접촉하지 않습니다. "지불은 온라인으로 이루어지고 돈은 온라인으로 흐른다"는 사실을 깨닫는다. 국민편의를 제공하고 서비스 연계를 효율화하는 동시에 내부통제 및 관리를 효과적으로 강화하고 리스크를 최소화하며 자금운용의 안전성을 확보하였습니다.

세 번째는 전산정보시스템 통제 강화다. 컴퓨터정보기술을 활용하여 사회보장기관의 권한을 확립하고 내부통제시스템을 구축하여 인적통제 요소를 감소 및 제거하고 내부통제의 효과적인 실시를 보장합니다. 첫째, 내부통제시스템 구축을 바탕으로 전산정보시스템의 관리 및 통제능력이 향상되었다.

컴퓨터 정보시스템 통제를 활용하여 업무정보시스템의 내부통제 기능 강화 및 프로세스 통제를 실시하고, 사회보장사업에 대한 수평적 분권화, 수직적 감독을 갖춘 2차 감사 내부통제 관리체계를 구성하고, 정보 출처의 신뢰성을 보장하며, 업무, 권한의 상호분리, 상호제한을 실현하고, 내부통제 감독과 검사를 보다 표준화되고 전문화하며, 사회보장 내부통제의 소프트 환경을 크게 최적화하고, 둘째, '금융보험 프로젝트' 사회보험 정보관리 시스템을 구축하고 개선합니다. 신고 등록, 자금 징수를 실현하기 위해 지불, 수혜금 지불, 자금 관리, 사회 관리 및 기타 비즈니스 링크 간의 정보 공유 및 프로세스 연결이 필요합니다. 셋째, 현 내 보험 대상이 많고 상황이 매우 복잡하기 때문입니다. 보험에 가입한 직원의 기록 보관소는 특히 중요합니다. 이를 위해 우리 사무국은 종합 기록 보관실을 구축하고 다양한 유형의 보험 기록 보관소를 수집 및 구축하는 전임 기록 보관 관리자를 임명하고 피보험자당 하나의 파일, 기업당 하나의 파일을 구현하도록 구현합니다. , 건당 1개의 파일로 구성되어 있으며, 전산관리를 통해 피보험자의 출생시각, 가입시각, 퇴직시각, 퇴직급여 산정 등을 조회할 수 있을 뿐만 아니라, 파일정보의 일방적 변조 및 교환을 효과적으로 방지하고 진위성을 보장합니다. 정보 소스의.

넷째는 사회보장정보 공개를 촉진하는 것이다. 보험 가입자의 편의를 위해 당사 국에서는 음성 안내에 따라 사회보장 상황을 확인할 수 있는 전화 음성 문의 시스템을 당 및 정부 웹사이트에 공개했습니다. 주요 사회보장 정책을 온라인으로 언제든지 확인할 수 있어 피보험자의 비용과 시간을 절약할 뿐만 아니라 사회보장 업무의 투명성도 크게 향상됩니다.

최근 몇 년 동안 우리 현은 시스템과 메커니즘을 개선하는 것부터 시작했지만 사회 보험의 내부 통제 구축을 지속적으로 강화하고 사업 운영 절차를 표준화하며 감사, 감독 및 관리를 강화하기 위한 많은 조치를 취했습니다. 검사, 사전 예방 강화 및 개선 기관의 전반적인 위험 저항 능력을 향상시키고 비교적 완전한 내부 예방, 감독 및 통제 시스템을 형성하고 사회 보장 기금의 원활하고 안전한 운영을 보장하며 사회 보험 급여 지급을 보장합니다. 제때에 카운티의 경제 발전과 사회 발전을 촉진했습니다. 그러나 재원의 영향으로 새로운 사회보장 소프트웨어의 적용, 전자정보시스템의 개발 및 유지관리, 데이터 입출력 등의 통제기능이 크게 약화되었다. "금융보장사업"과 관련된 하드웨어 장비 및 시설로 인해 상하위 감독방식이 취약하고 현대적이고 과학적인 내부통제 관리의 요구를 충족시키기에는 역부족입니다. 이는 향후 작업에서 개선되고 완성되어야 합니다.

리더들은 위 작업의 단점을 비판하고 시정하여 우리 국이 향후 작업에서 더 많은 결과를 달성하고 조화로운 사회를 건설하는 데 정당한 기여를 할 수 있도록 초대됩니다. ?

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