전국주식거래소 및 호가에 관한 경과조치
주식회사 주식거래소
경영에 관한 경과조치
제1장 총칙
제1조는 다음과 같다. 전국주식거래소(이하 전국주식거래소)의 관리를 강화하고 권한과 책임을 명확히 하며 주식 상장, 양도 및 관련 활동의 정상적인 질서를 유지합니다. , "회사법", "증권법" 및 기타 법률, 행정 규정에 따라 이러한 조치를 제정합니다.
제2조 전국주식거래소(이하 전국주식거래소라 함)는 국무원의 비준을 거쳐 설립한 전국증권거래소이다.
제3조 주식거래소에 주식이 상장된 회사(이하 상장회사라 함)는 비상장 공개회사로서 주주의 수가 200명을 초과할 수 있다. 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)의 승인을 받아 통일된 감독관리를 실시합니다.
제4조 전국주식거래소는 상장회사의 주식 양도 및 관련 활동을 조직하고 감독하며 자율관리를 실시한다.
제5조 전국주식거래소는 공공복지 우선 원칙을 준수하고 개방적이고 공정하며 공정한 시장 환경을 유지하며 전국주식거래소 및 시세의 정상적인 운영을 보장해야 한다. 전국주식거래소 및 시세참가자 전원에게 고품질, 효율적, 저비용의 금융서비스를 제공합니다.
제6조 전국주식거래소 및 시가의 주식상장, 양도 및 관련 활동은 법률, 행정법규 및 각종 법규와 사기, 내부거래, 시장조작 등 불법행위를 준수해야 한다. 금지되어 있습니다.
제7조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 전국주식거래소와 전국주식거래소의 각종 사업활동 및 참가자에 대해 통일된 감독관리를 실시하고 운영을 유지해야 한다. 국가주식거래소 및 시세의 명령을 내리고, 법에 따라 불법 행위를 조사하고 처벌합니다.
제2장 전국주식거래소 및 시세회사의 기능
제8조 전국주식거래소 및 시세회사의 기능은 다음과 같습니다.
(1) , 주식 양도와 관련된 기술 시스템 및 시설을 유지 및 개선합니다.
(2) 국가 주식 양도 시스템의 업무 규칙을 수립 및 수정합니다.
(3) 승인 및 검토 주식 상장 및 기타 관련 사업 신청, 적격 회사 주식 상장 준비,
(4) 주식 양도 및 관련 활동 조직 및 감독,
(5) 후원 증권 감독 국가 주식 거래소 및 시세의 회사 및 기타 참가자
(6) 상장 회사 및 기타 정보 공개 의무자를 감독합니다.
(7) 국가 주식 관련 정보를 관리하고 게시합니다. 교환 및 견적,
( 8) 중국 증권감독관리위원회가 승인한 기타 기능.
제9조 전국주식거래소는 주식 상장, 주식 양도, 후원 증권사 관리, 상장 회사 관리 및 투자자 적합성 관리에 관한 법률에 따라 기본 업무 규칙을 제정해야 한다.
전국주식거래소의 기본 업무 규칙 제정 및 수정은 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아야 합니다. 기타 업무규칙의 제정 및 수정은 중국증권감독관리위원회에 보고하여 등록하여야 합니다.
제10조 전국주식거래소가 새로운 유가증권 유형을 상장하거나 새로운 양도 방식을 채택하는 경우 중국증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받아야 합니다.
제11조 전국주식거래소 및 시세는 공정한 주식 이전을 보장하고 실시간 주식 이전 시세를 공표해야 한다. 전국주식거래소 및 시세의 허가 없이는 어떠한 단위나 개인도 실시간 주식 이전 시세를 발행, 사용, 전파할 수 없습니다.
제12조 전국주식거래소 및 시가가 징수한 자금과 수수료는 관련 주관 기관의 규정을 준수해야 하며 관련 기술 시스템과 시설을 유지하고 개선하는 데 우선적으로 사용되어야 합니다.
전국주식거래소는 특별 재무 관리 규칙을 제정하고 이를 중국 증권감독관리위원회에 제출하여 제출해야 합니다.
제13조 주식거래소는 위험기금을 설립하기 위해 징수한 수수료의 일정 비율을 인출해야 한다. 위험자금의 구체적인 인출 및 사용 방법은 중국증권감독관리위원회에서 별도로 정합니다.
제14조: 중국예탁청산유한공사는 전국주식거래소 및 시세의 등록 및 청산 업무를 담당합니다. 국가주식거래소와 업무계약을 체결하고 중국증권감독관리위원회에 보고하여 등록을 받아야 합니다.
제3장 국가 주식 거래 및 시세 회사의 조직 구조
제15조 국가 주식 거래 및 시세는 회사법과 기타 법률, 행정 법규 및 중국 규정을 준수해야 합니다. 증권감독위원회 회사의 정관은 주주총회, 이사회, 감사회 및 경영진의 책임 분담을 명확히 하고, 내부 조직 구조를 확립 및 개선하며 기업의 경영 수준을 향상시키기 위해 정관을 제정하도록 규정하고 있습니다. 통치.
전국주식거래소 정관 및 시세의 제정 및 수정은 중국증권감독관리위원회의 승인을 받아야 합니다.
제16조 국가주식거래소의 주주는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회가 규정한 자격을 충족해야 하며, 주주의 지분비율은 중국 관련 규정을 준수해야 한다. 증권 규제위원회.
국립주식거래소(National Equities Exchange and Quotations Company)가 새로운 주주를 추가하거나 기존 주주가 주식을 양도하는 경우 중국 증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받아야 합니다.
제17조 전국주식거래소의 이사회, 감사회의 구성과 의사규칙은 관련 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수해야 한다. 중국증권감독관리위원회에 보고하여 제출해야 합니다.
제18조 의장, 부의장, 감사위원회 의장, 국가주식거래소 및 시세 부문의 고위 관리자는 중국 증권감독관리위원회가 임명하고 해임 절차와 임기는 다음과 같다. 회사법과 국내 주식 거래소 및 정관의 관련 조항을 준수합니다.
전항에 언급된 고위 관리자의 범위는 전국주식거래소 정관 및 시세에서 규정합니다.
제19조 전국주식거래소는 필요에 따라 특별위원회를 설치한다. 각 전문위원회의 구성과 절차규칙은 중국증권감독관리위원회에 보고하여 접수해야 합니다.
제4장 전국주식거래소 및 시세에 대한 자율규제 감독
제20조 전국주식거래소 및 시세는 후원 증권 딜러 제도를 시행한다. 전국주식거래소 및 호가증권거래소에서 증권딜러를 후원하는 업무를 영위하는 증권회사를 후원증권딜러라고 합니다.
증권사 후원 업무에는 주식회사의 주식 상장 추천, 상장 회사에 대한 지속적인 감독, 투자자의 상장 회사 주식 매매 대행, 시장 제공 등이 포함됩니다. 주식 양도 및 National Equities Exchange and Quotations에서 지정한 기타 사업을 위한 서비스 제공.
제21조 전국주식거래소는 법에 따라 주식상장, 사모 등의 신청과 후원증권회사의 추천서를 심사하고 문제를 검토한다. 의견.
국립주식거래소(National Equities Exchange and Quotations Company)는 자격을 갖춘 주식회사와 상장 계약을 체결하여 양 당사자의 권리와 의무를 결정합니다.
제22조 전국주식거래소는 주식상장을 신청하는 주식회사, 상장회사 및 기타 정보공개 의무자가 법에 따라 정보공개의무를 이행하고 진실되고 정확한 정보공개 의무를 이행하도록 촉구해야 한다. , 완전하고 시기적절한 공개 정보에는 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어서는 안 됩니다.
제23조 상장회사는 계속 상장조건을 충족해야 하며, 계속 상장조건을 충족하지 못할 경우, 전국주식거래소는 적시에 결정을 내려야 한다. 주식 상장을 중단 또는 종료하고 적시에 공고하고 중국 증권감독관리위원회에 신고해야 합니다.
제24조 상장주식의 양도는 시장조성, 합의, 입찰 또는 중국증권감독관리위원회가 승인한 기타 양도방법을 통해 이루어질 수 있다.
제25조 전국주식거래소 및 시세는 투자자 적합성 관리 시스템을 실시해야 한다. 주식양도에 참여하는 투자자는 특정 증권 투자 경험과 그에 따른 위험 식별 및 부담 능력을 갖추고 관련 비즈니스 규칙을 숙지해야 합니다.
제26조 예상치 못한 사건이 주식 양도의 정상적인 진행에 영향을 미칠 경우, 주식거래소는 불가항력적 상황 또는 정상적인 질서를 유지하기 위해 주식 양도를 보호하기 위해 기술적인 정지 조치를 취할 수 있습니다. 일시적으로 시장을 중단하기로 결정할 수도 있습니다.
국가주식거래소가 기술 정지를 채택하거나 거래를 일시적으로 정지하기로 결정한 경우 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 합니다.
제27조 전국주식거래소는 시장 감시 시스템과 이에 상응하는 기술 시스템을 구축하고, 전문 시장 감시 인력을 확보하고, 법에 따라 주식 이전을 감시하며, 내부자 거래를 적시에 적발하고 중지해야 한다. 시장 조작 및 기타 비정상적인 전송 행위.
법률, 규정 및 업무 규칙을 위반한 경우, National Equities Exchange and Quotations는 즉시 자체 규제 조치를 취하고 사건의 심각도 또는 상황에 따라 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 합니다. 규제 요구 사항에 따라.
제28조 전국주식거래소는 상장 양도 및 기타 관련 업무에 서비스를 제공하는 후원 증권사, 법률 회사, 회계 법인 등 증권 서비스 기관 및 직원이 정직할 것을 촉구해야 합니다. , 신뢰할 수 있고 근면하며 책임감이 있으며 법적 의무를 엄격하게 수행하고 법률, 규정 및 업계 규범을 준수하며 발행된 문서의 진실성, 정확성 및 완전성에 대한 책임을 집니다.
제29조 국가주식거래소는 관련 당사자가 법률, 법규 및 업무 규칙을 위반한 사실을 발견한 경우 법에 따라 자체 규제 조치를 취하고 이를 중국 증권감독관리국에 보고할 수 있습니다. 제출 수수료. 법에 따라 중국증권감독관리위원회가 조사 처리해야 할 경우, 국가주식거래소는 중국증권감독관리위원회에 조사 및 처벌 건의서를 제출해야 합니다.
제5장 감독 및 관리
제30조 전국주식거래소는 중국증권감독관리위원회에 주주회, 이사회, 감사회 상황을 보고해야 한다. , 본부장실 회의 및 기타 중요한 회의록, 전국주식거래소 및 시세의 운영, 전국주식거래소 및 시세의 자율규제업무 수행, 일상 업무상황, 기타 업무에 필요한 사항 중국증권감독관리위원회에서 보고합니다.
전국주식거래소 및 시세의 기타 보고 의무는 증권거래소 관리 관련 규정에 따릅니다.
제31조 중국증권감독관리위원회는 전국주식거래소에 정관과 업무규칙의 수정을 요구할 권리가 있다.
제32조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 국가주식거래소와 시세를 감독하고 정기 및 비정기 현장실사를 실시하며 그 성과와 운영을 평가 평가해야 한다.
국가주식거래소 및 관련 직원이 본 조치의 규정을 위반하거나, 감독 업무 직무를 수행하지 않거나, 본 조치에 규정된 관련 의무를 이행하지 않는 경우, 중국 증권감독관리위원회는 조사를 실시할 것입니다. 증권거래소 관리 관련 규정에 따라 처리합니다.
제6장 보충 규정
제33조 전국주식거래소가 기타 유가증권의 상장 및 양도 서비스를 제공하는 경우에는 본 방법을 적용한다.
제34조: 전국주식거래소는 원래 STAQ 및 NET 시스템 상장회사와 상장폐지 회사에 대한 감독 및 관리 책임을 지며, 증권회사의 주식 양도 시 이들의 주식 양도 관련 활동을 담당합니다. 체계.
제35조 본 조치는 공포일로부터 발효된다.