기업IPO의 구체적인 절차는 어떻게 되나요?

기업IPO의 세부 과정은 다음과 같습니다. 발행

(1) 온라인 입찰 발행을 위한 청약 절차

온라인 입찰 신규 발행을 위한 구체적인 절차

1. 신주 발행 입찰을 위해 대표 딜러는 중국 증권감독관리위원회의 승인 서류와 함께 증권 거래소에 신청서를 제출해야 하며, 시행은 조직됩니다. 검토 후. 발행인은 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회가 지정한 신문, 간행물과 지방 신문, 간행물에 입찰 시행 최소 2~5일(영업일 기준) 전에 투자 설명서와 발행 공고를 공표해야 합니다.

2. 법령에 의해 주식 매매가 명시적으로 금지된 경우를 제외하고, 증권거래소 계좌를 보유한 개인 또는 기관투자자는 누구나 신주 입찰에 참여할 수 있습니다. 아직 주식계좌를 개설하지 않은 투자자는 거래소의 증권등록청산기관 및 지역등록기관을 통해 사전등록을 한 후 주식계좌를 개설하고 주식매매업 승인을 받은 증권업무부서에 충분한 자금을 예치한 후 입찰을 위탁하면 됩니다. 구독. 구독 자금.

3. 투자자는 지정된 경매 발행일의 영업시간 동안 입찰을 통해 신주 위탁매수를 처리하며, 그 방식은 보통주 위탁매수 방식과 유사합니다. 청약가격은 회사가 정하는 발행하한가격보다 낮아서는 안 되며, 청약수량은 발행공고에 명시된 한도를 초과할 수 없으며, 각 주식계좌는 1회만 신청 가능합니다.

4. 입찰발행을 통해 신주를 신청할 경우, 대표주관사가 유일한 매도인이 됩니다. 제출된 신주수는 실제 발행된 신주수이며, 매도가격은 최저발행가액입니다. .

5. 신주 발행 입찰에 있어서 거래(청약 확인)는 집단입찰을 원칙으로 합니다. 즉, 동일가격에서 가격우선, 시간우선의 원칙에 따라 매수주문을 정렬하는 방식으로, 일정 매수금액 이상의 누적유효청약량이 매도주문수량(즉, 실제 발행된 신주의 수)에 도달한 경우에 이루어집니다. ), 이 가격이 발행 가격입니다. 신고된 가격의 모든 매수 주문이 충족되지 않을 경우 시간 우선 원칙에 따라 거래가 완료됩니다. 유효신청 누적수가 실제 발행 신주수에 미치지 못하는 경우, 모든 유효신청은 최저 발행가액으로 거래됩니다. 청약 신청서의 나머지 부분은 주간사와 발행인 사이에 체결된 인수 계약의 조항에 따라 처리됩니다.

6. 컴퓨터 호스트가 거래를 매칭하고 실제 발행가액을 생성한 후 시장 전송 시스템을 통해 즉시 대중에게 공표되며, 거래(청약) 반환 데이터는 각 증권에 전송됩니다. 바로 사업부.

7. 신주 공모 발행 후 자금 정산은 일일 청산 및 배송 시스템에 포함됩니다. 거래소의 증권 등록 및 결제 기관은 각 증권사의 청산 계정에서 청약 자금을 이체합니다. 동시에 주간사 청산계좌로 각 증권업무부서는 거래내역을 바탕으로 “거래이체 및 인도증서”를 인쇄하고 투자자(청약자)와 인도절차를 처리합니다.

8. 입찰 발행 완료 후 신주의 지분 등록은 입찰 완료 후 컴퓨터 호스트에 의해 자동으로 완료되며, 다음과 같은 형식으로 주간사 및 발행자에게 전달됩니다. 거래소의 증권 등록 및 청산 기관이 제공하는 플로피 디스크. 투자자에게 의문점이 있는 경우 유효한 증명서와 관련 서류를 가지고 증권 등록 및 청산 기관과 그 기관에 문의할 수 있습니다.

9. 입찰을 통해 신주를 발행하는 경우 투자자는 필요한 만큼의 위탁 수수료만 지불하며 수수료, 양도 수수료, 인지세 또는 기타 수수료는 지불할 필요가 없습니다.

10. 입찰 및 신주발행에 참여하는 증권영업부서는 실거래가(청약금액)의 3.5‰에 해당하는 비율로 주간사에게 인수수수료를 청구할 수 있습니다. 매일 지급되는 증권 등록 및 청산 기관이 부담합니다.

(2) 온라인 가격 발행을 위한 구독 절차

1. 온라인 가격 발행에 대한 현재의 구체적인 처리 원칙은 다음과 같습니다.

1. 주식이 발행되면 투자자는 유효청약금액에 따라 주식을 청약하게 됩니다.

2. 총 청약유효금액이 주식발행금액보다 적은 경우, 투자자는 자신의 청약유효금액에 따라 주식을 청약한 후 인수약정에 따라 잔액을 처리합니다.

3. 총 유효 청약 금액이 주식 발행 금액보다 큰 경우 증권 거래소 주최측은 자동으로 1,000주마다 신청 번호를 결정하고 번호를 순서대로 배열한 후 추첨을 통해 추첨합니다. 1,000주 청약된 복권입니다.

2. 온라인 가격 책정 및 신주 발행에 대한 구체적인 절차는 다음과 같습니다.

1. 투자자는 발행을 처리하는 증권 거래소에 청약 금액 전액을 입금해야 합니다. 청약을 위탁하는 증권업무부서가 지정하는 계좌

2. 청약일(T+0일)에 투자자가 청약을 하면 거래소에서 피드백을 받아 받아들인다. 온라인 청약기간 동안 투자자는 주식매수를 위탁하여 발행가액으로 주문서를 작성하고, 일단 주문이 선언되면 취소할 수 없습니다.

투자자가 여러 번 청약하는 경우 첫 번째 청약을 제외한 모든 청약은 무효로 간주됩니다.

각 계정의 청약 주문은 1,000주 이상이어야 하며, 1,000주를 초과하는 금액은 1,000주의 정수배여야 합니다.

각 주식계좌가 청약할 수 있는 주식 수의 상한은 당시 발행된 공개 주식 수의 1,000분의 1입니다.

3. 청약자금은 (T+1일)에 계좌에 기록되어야 합니다. 증권 거래소의 등록 및 계산 기관은 특별 청약 계좌에 청약 자금을 동결시킬 것입니다. 은행 결제 시스템으로 인해 청약 자금을 제때에 지불할 수 없는 경우 계좌에 진입하려면 T+1일에 중국 인민 은행의 전자 은행 간 시스템을 통해 이체 증서를 제공해야 하며 청약 자금이 입금되었는지 확인해야 합니다. T+2일 오전에 계좌에 입력되었습니다. 모든 청약 자금은 지정된 청산 은행의 청약 계좌에 집중되어 동결됩니다.

4. 청약일로부터 2일째(T+2일)에는 증권거래소 등기계산기관이 주관사 및 회계법인과 협력하여 청약자금의 자본금을 확인한다. , 회계법인은 자본금 검증 보고서에 따라 실제 보유 자금(필요에 따라 중국인민은행이 이체한 부분 포함)을 계속 할당을 위한 유효한 청약으로 사용합니다. 증권거래소는 배정번호를 각 증권거래소에 전송하고, 거래망을 통해 당첨번호를 공지한다.

5. 청약일로부터 3일째(T+3일)에는 주간사가 복권을 정리하고 당일 당첨 결과를 발표합니다. 증권거래소에서는 추첨 결과에 따라 청산, 인도, 주주등록 등을 실시합니다.

6. 청약일로부터 4일째(T+4일)에 동결 해제된 청약 자금이 해제됩니다.

투자자의 청약수량은 어떻게 결정되나요? 시가가 19,900위안인 경우 청약 수량은 1,000주입니까, 아니면 2,000주입니까?

이 조치는 투자자가 보유하고 있는 상장 및 유통 증권의 시가 10,000위안당 시가 10,000위안 미만의 상장 및 유통 유가증권을 보유하고 있는 투자자는 1,000주를 청약할 수 없다고 규정하고 있습니다. 반올림 원칙, 즉 시장 가치에 따라 반올림됩니다. 10,000위안 미만의 청약권은 없습니다. 투자자가 시가 19,900위안의 상장 증권을 보유하고 있는 경우 2,000주가 아닌 1,000주만 신주로 청약할 수 있습니다. 각 주식 계좌는 한 번만 청약할 수 있으며, 반복 청약은 유효하지 않은 것으로 간주됩니다. 투자자가 신주를 청약할 때에는 청약금을 미리 납부할 필요가 없으나 청약이 확정된 후에는 청약을 취소할 수 없습니다.

시장가치와 청약수량은 어떻게 확인하나요? 심천증권거래소 계좌를 보유한 투자자가 여러 영업소에 계좌를 개설하려면 어떻게 청약 절차를 진행해야 합니까?

투자자들은 신주 청약 전, 주식계좌에서 주식잔고를 확인하는 것처럼 증권사업부로 가서 청약할 수 있는 신주 수를 확인할 수 있다. 심천 투자자가 여러 증권 지점에 계좌를 개설하는 경우 그 중 하나를 선택하여 청약할 수 있습니다. 향후 할당 조회 및 지불은 선택한 지점에서 이루어집니다. 시장 가치는 모든 계좌 개설 지점의 합계입니다. 배포 누락에 대해 걱정할 필요가 없습니다.