내부 통제 작업의 문제점과 어려움

내부 통제 메커니즘 건설을 강화하는 것은 국가 재정 수입을 보장하고, 당풍과 염정과 각종 제도 건설을 추진하며, 세법 집행과 행정관리의 위험을 방지하는 중요한 보증이다. 다음은 제가 수집한 내부 통제 업무의 문제점과 당면한 어려움입니다. 여러분께 도움이 되기를 바랍니다! 내부 통제 업무의 문제점과 부딪친 어려움 1

내부 통제 매커니즘 건설은 당풍 염정건설 중 제도 건설의 중요한 전달체가 되었으며, 조기 경보와 사전 예방의 새로운 출발점이자 권력 운영을 최적화하는 효과적인 경로이기도 하다. 총국도? 부서 내부 통제 메커니즘을 개선하기 위해 노력하고 있습니까? 전국 세무시스템 당풍 염정건설과 반부패 사업의 주요 업무 중의 하나이다. 지방세 기관의 내부 통제 메커니즘 건설 전개와 함께 어떻게 내부 통제 메커니즘 건설을 강화하고 당풍 염정 건설을 추진할 것인가에 대해 자신의 간단명료한 인식을 이야기하다.

1. 건설지세 시스템 내부 통제 메커니즘의 주요 내용

(a) 합리적인 분권화. 구조가 합리적이고 과학적인 권력 운영 체계를 구축하는 것은 합리적인 분권화의 두 가지 주요 측면이 있다. 하나는 세로 분권화다. 하나의 직위를 절차에 따라 몇 개의 직위로 나누어 각각 몇 사람이 한다. 예를 들면, 예를 들면, 세수 징수관에서 실시합니까? 징수 관리 사찰? 상분리, 선거인용에 추천권, 고찰권, 임용권 분리, 대종 물품 조달 및 인프라 프로젝트 배정에서 실시합니까? 프로젝트 수립, 승인, 입찰, 시행? 분리, 재무 관리 및 자금 사용에 구현? 신고권, 비준권, 처리권? 서로 헤어지다. 둘째, 수평 분권화. 같은 직위를 한 사람씩 하고, 몇 사람을 배정하고, 한 사람이 도맡아 하지 않는다. 합리적인 분권화를 통해 절차가 엄격하고 효과적인 권력 운행 메커니즘을 확립하다.

(b) 명확한 직무 책임. 초강과학, 표준, 명확한 초직책임체계를 세우고, 권력균형과 인력 구조의 실제에 따라 내부 업무책임과 직무책임을 명확히 하고, 정직, 정직, 정책임을 달성한다.

(c) 사양 프로세스. 규범, 안전, 효율적인 원칙에 따라 권력 문제의 분포, 구조, 중점 및 운영 법칙을 분석하는 표준화, 유수식 워크플로우를 구축하고, 과학적 규범 워크플로우를 통해 업무의 임의성을 줄이고 관리 위험을 예방합니다. 한편, 전체 모니터링을 실현할 수 있는 전제 하에 워크플로우를 최대한 단순화하고 표준화, 흐르는 작업을 수행하여 행정 효율성을 높입니다.

(4) 완전한 제도. 완벽한 내부 통제 시스템 시스템을 구축하여 내부 통제 메커니즘이 상대적으로 안정적이고 질서 정연한 기초 위에 구축되도록 하고, 엄격하고 규범적인 법률 규정에 따라 각 조세 업무에 대해 효과적인 감독 통제를 실시한다.

(e) 강력한 보장. 강력하고 강력한 내부 통제 보장 체계를 수립하여 각 항목의 내부 통제 제도와 조치가 제자리에 시행되도록 보장하다.

둘째, 현 지방세 시스템 내부 통제 메커니즘 건설의 문제점

(1) 내부 통제 업무에 대한 포괄적이고 깊은 이해와 인식이 부족하다. 대부분의 사람들은 건전한 내부 통제 메커니즘을 확립하는 것이 장립제 수립, 책임서 서명, 몇 가지 제도, 규칙과 제도가 있으면 내부 통제 메커니즘이 있으면 안심할 수 있다고 생각한다. 내부 통제 메커니즘을 무시하는 것은 세금 업무 프로세스의 고리가 맞물려 있는 동적 감독의 메커니즘이다. 이러한 감독은 견제와 균형 작용을 통해 문제를 최소화하고, 제때에 문제를 발견하고 시정하며, 법 집행 위험을 효과적으로 예방하고 통제하며, 위험 발생을 관리하는 것이다.

(b) 감독 책임이 부족하다. 감독 업무에서 감찰 부서가 독투하는 국면이 자주 형성되고, 감독검사가 합력을 형성하지 않고, 실제 업무에서는 각 책임 부서와 관련 책임자가 업무 업무에 더 많은 노력을 기울이고, 위험조사, 예방조치 제정 방면에서 일을 하지 않고, 내부 통제 매커니즘 건설 과정이 더디다. 내부 통제 메커니즘의 내용으로 볼 때, 내부 통제 메커니즘은 우리 세무서의 거의 모든 업무와 관리 프로세스를 포괄하고 있으며, 과학적 협력 메커니즘 부서가 형성되지 않아 업무 협조력을 형성하지 못하고 업무 전개가 불균형하고,

(3) 업무 책임 체계 건설과 워크플로우 과정에 대한 규범이 부족하다. 어떤 일자리는 규범도가 높지만, 어떤 일자리는 오히려 염정위험점이 부정확한 문제를 찾는다.

규범 조작은 구현하기 어렵고, 각 직무에 관련된 점은 누가 예방하고, 또 누가 감독하고, 예방조치가 제대로 시행되고 있는지, 아직 실행 가능한 운영 모드는 없다. 간부들은 염정과 법 집행위험점에 문제가 생겼고, 줄거리가 경미하고, 성과심사, 법 집행책임제의 제약이 있으며, 줄거리는 법기법규에 의해 엄중히 추궁되고 있다. 동시에 내부 통제 메커니즘의 요구 사항에 따라 심사하여 추궁하면, 여러 차례 심사와 반복 추궁하는 현상이 나타나 간부들의 저촉감을 불러일으키고, 내부 통제 메커니즘에 따라 심사하지 않으면, 내부 통제 메커니즘의 시행은 또 제도 보장이 결여된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 내부 통제, 내부 통제, 내부 통제, 내부 통제, 내부 통제)

셋째, 지방세 시스템의 내부 통제 메커니즘 구축을 강화하기위한 제안

(a)? 양권? 운영 위험, 내부 통제 시스템 개선. 위험 예방은 조세 업무에서 경비 관리에 이르기까지, 세수 집행권에서 행정관리권에 이르기까지 전부 정리하고 보완해야 한다. 부서 및 직무 책임을 더욱 구체화하고, 권력 운영 절차를 규범화하고, 부서 간 및 부서 내 행동 주체 간에 분업과 책임의 차이로 인해 서로 제약하고 견제하여 내생적인 제약을 형성하게 한다. 내부 통제 메커니즘과 현재 사용 중인 종합 징수 소프트웨어를 유기적으로 결합하여 비교적 완벽한 내세 제도 체계를 구축함으로써 일자리 표준화, 책임 명료화를 실현하다.

(2) 정보화 수단을 최대한 활용하여 권력 운영 중 정보 통신을 강화한다. 정보화의 핵심은 위험 정보의 비대칭 문제를 해결하는 것이다. 빅데이터 배경에 따른 현대세 징수 과정에 직면하여 수작업 상태의 내부 통제 조치는 대응하기 어렵다. 인터넷 자원을 충분히 활용하고 정보화 수단의 내부 통제 메커니즘 건설을 강화하여, 전 과정의 흔적을 남기고, 통제할 수 있고, 내부 통제 메커니즘 건설 작업의 과학 기술 함량을 실질적으로 높일 수 있다. 권력 행사 과정을 정보 처리 과정으로 바꾸고, 절차의 엄밀성을 강화하고, 인적 요소를 약화시킨다. 승인 사항에 중점을 둔 각종 권력 운영을 정보화 관리에 통합하여 실시간 감독, 통제 및 종합 분석을 실현하고, 행정 관리, 인사 관리, 재무 관리 등의 관리 시스템을 통합하여 모든 종류의 정보를 서로 융합하여 소통과 모니터링을 용이하게 한다. 기존 종합 징수 및 관리 소프트웨어 및 컴퓨터 평가 시스템을 잘 활용하고, 각종 문제의 수락, 청부, 감사, 승인, 결결 등의 정보를 철저히 파악하여 실시간 모니터링 및 전체 제한을 수행합니다.

(3) 내부 통제 메커니즘 구축의 책임 주체와 감독 주체를 명확히 한다. 한편으로는 책임 주체를 명확히 해야 한다. 행정관리부서든 조세업무부서든 제도를 제정하고 업무를 처리하는 과정에서 완벽한 내부 통제 제한 메커니즘을 구현하여 장립제 수립, 처리문제의 각 업무가 정책 규정에 부합하고 내부통제될 수 있도록 보장해야 합니까? 참가자? 다음으로 바꿀까요? 책임자? 。 한편 주체는 명확하게 감독해야 한다. 기검 감찰부는 감독 기능 본위로 돌아가 행정관리부, 세수업무 부문의 제도 설계, 업무 프로세스의 내부 통제 조치를 심사하고, 구체적인 업무에 의해 처리되는 내부 통제 제도를 감독하고, 내부 통제해야 하는가? 운영자? 다음으로 바꿀까요? 감독관? , 책임 주체와 감독 주체가 명확하게 공개되어 혼동해서는 안 된다. 내부 통제 업무의 문제점과 부딪친 어려움 2

위험 내부 통제 정보 시스템은 내부 통제 메커니즘의 건설을 심화시키는 중요한 전달체로서 기층 국세 부서의 감독, 제약, 규범이 되었습니까? 양권? 운행의 주요 손. 이 글은 허난성 낙양시 영하구 국세청 위험내통제정보시스템 시범운영 관행과 결합해 내제어기제 건설을 실시하고 분권제균형, 프로세스제한, 위험관리, 정보화운영을 실시해 내생제약력을 형성하고 각종 위험을 효과적으로 예방해 유익한 탐구를 진행했다.

첫째, 내부 통제 메커니즘 구축의 실천과 탐구

위험 내부 통제 정보 구축, 규범을 실시합니까? 양권? 운영, 내부 통제 메커니즘 건설을 심화시키는 것은 중앙 및 각급 염정 위험 방지 업무 요구 사항을 관철하는 중요한 내용일 뿐만 아니라 간부 대열 관리 교육을 강화하고 세수 사업의 건강한 발전을 촉진하는 절실한 필요성이기도 하다.

그 역할에 관한 한: 첫째, 분권화, 통제권, 공개 등의 수단을 통해 권력의 내생적 제약과 책임 주체의 자기 수정을 강화하고, 각종 위험을 제때에 예방하고 통제하며, 권력이 탈선하지 않고, 간부가 사고를 당하지 않도록 보장하는 것이다. 둘째, 부패 방지 및 청렴 제창 목표를 세금 집행과 행정관리의 각 부문과 각 분야로 분해하여 권력 운영의 전 과정을 관통하여 부패를 일으키는 토양을 제거하려고 노력하는 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 부패, 부패, 부패, 부패, 부패, 부패, 부패, 부패) 셋째, 명확한 업무 책임 체계를 확립함으로써 실제로 할 수 있는가? 마음은 책임을 따르고, 책임은 직무에 따르는가? , 제도, 절차, 규칙에 따라 일을 처리하고, 세금 관리 및 서비스 효율성을 지속적으로 향상시킵니다. 넷째, 규범용권, 공개용권을 통해 세무원과 납세자의 알 권리, 감독권을 실처에 두고 간부 대열의 조화와 안정을 촉진한다.

올해 낙양시국이 자체 개발한 위험 내부 통제 정보 시스템은 현재 사회정세 발전과 기층세 업무에서 실질적으로 출발해? 제도+기술? 풀뿌리에 대한 이념, 규범법 집행, 위험 예방, 청렴성 자율의 장벽 역할을 중시하고, 사전 예방, 사건 통제, 사후 처분 및 평가, 결과 공개의 전 과정 예방 및 통제를 실시하고, 위험에 대한 동적 평가 통제를 실시하는 동시에, 정보화 수단을 이용하여 위험을 통제하고, 위험을 예지하고, 위험을 줄이고, 위험을 통제하는 목적을 달성한다고 말할 수 있다. 부적? 방풍벽? 。 주요 특징: 하나는 사전 예방을 강조하는 것이다. 교육 훈련, 사전 근무 규정 준수, 위험 힌트, 상황 분석, 사례 경고 등의 수단을 통해 인력 위험 의식이 약화되고 자체 검사, 자체 오류 수정, 자기 개선, 자기 개선 능력이 향상됩니다. 두 번째는 예방 및 통제의 초점을 강조하는 것입니다. CTAIS 가 지원하는 세금 집행 문제의 경우, 업무 개시부터 시스템이 자동으로 모니터링 기능을 트리거하고, 추적 예방 및 통제를 수행하며, 능력 감지, 처리할 일 알림, 이상 메시지 힌트, 위험 정보 경보, 강제 차단 등의 예방 조치를 설정합니다. CTAIS 지지도 없이 없어서는 안 될 경우 CTAIS 외부에 보조 제어를 적시에 추가합니다. 예를 들면? 삼공? 경비 관리 등 인사 관리, 고정 자산 관리 등 최상층 설계가 있는 관리 소프트웨어에 대한 시스템 데이터 분석 및 모니터링 정보화 지원이 없는 행정사항에 대해서는 제도 규범에 따라 재창조 프로세스에 제어 기능 모듈을 내장한다. 셋째, 즉석 처분이 두드러진다. 지표 경계, 모델 계산을 설정하여 시스템 대량 데이터 정보에서 위험 사항을 종합적으로 분석하고 선별하여 관련 부서에서 감독, 법 집행 감사, 특별 심사를 진행하며 세금 집행 및 행정 개선을 위한 의견과 건의를 제시합니다. 넷째, 정보 감독을 두드러지게 한다. 내부 간부 대중의 관심 인사, 재무, 염정, 당무, 정무 정보를 적시에 공개하고 간부 직공의 감독을 받다. 대외적으로 실시간으로 납세자에게 세수업무 처리 상황에 대한 조회를 제공하여 납세자에게 더 많은 알 권리와 참여권을 부여한다.

시스템 파일럿 이후 Dell 은 사상 교육 지도 및 목표 비즈니스 교육, 규정 준수 시험을 통해 직무 기본 사항 파악, 비즈니스 운영 기술 향상, 위험 인식 향상, 위험 예방, 사전 예방, 자격, 정책 승인, 현장 검증과 같은 일상적인 세금 업무를 자각하고 있습니다. 직무 책임 강화를 통해 글로벌 직무 위험의 분포를 기본적으로 파악해 각기 다른 직책에 대한 직무 책임과 위험 예방 조치를 적시에 명확히 하고 위험 예방의 목표, 적시성, 직무 책임 위험을 더욱 명확하게 했다. 시스템 파일럿을 통해 정치를 하지 않으면 염정부패를 일으키기 쉬우며, 업무를 모르면 섭세 위험을 유발하기 쉽다는 것을 깨달으며, 시스템 운영과 일치하는 작업 메커니즘 및 예방 조치 (예: 책임 분해, 위험 알림, 문제 처분 등) 를 수립함으로써 위험 예방 및 통제 역할이 뚜렷하고 감독 제한 역할이 더욱 강화된다는 것을 알게 되었습니다. 지금까지, 시스템 * * * 16 위반 작업을 강제로 차단하고, 분석 평가 검토 12 회를 요청하고, 고위험 경보 정보를 32 회 보내고, 세금 19 만 3600 원을 포함한 68 개의 의문점 데이터를 확인하며, 위험 예방의 장벽 역할을 효과적으로 발휘했다. 위험 통제? 관리 목표.

지난 9 월, 전국 (성) 내부 통제 메커니즘 건설 경험 교류회 및 추진회, 영하국은 회의 유일한 참관점으로 보고 데모가 매우 성공적이어서 중기위 위원, 국가세무총국 기검팀장 풍혜민, 총국, 각 성 (시) 국 지도자의 높은 칭찬을 받았다.

둘째, 현재 내부 통제 메커니즘 건설의 문제점

내부 통제 메커니즘 건설 자체는 체계적이고 장기적이며 지속적인 개선 과정이며 실제 업무에서 지속적으로 탐구를 수행하여 그에 맞는 보장 작업 메커니즘을 형성해야 합니다. 게다가 전통적인 사고 관념, 사회 다원화 발전 등의 요인으로 인해 내부 통제 메커니즘 건설에는 무시할 수 없는 많은 문제가 남아 있으며, 위험과 위험이 때때로 나타난다.

(a) 내부 통제 의식이 약화되다. 내부 통제 매커니즘 건설에 대한 개념이 낯설고, 인식이 일방적이고, 이해가 얕으며, 규칙과 제도를 제정하고, 내부 통제 시스템에 접속하는 것은 내부 통제 메커니즘을 확립하는 것과 같고, 내부 통제에 대한 인식이 단순화되고 일방적인 것으로 간주된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 내부 통제, 내부 통제, 내부 통제, 내부 통제, 내부 통제) 내부 통제 매커니즘 건설을 강화하는 것은 감찰 부서나 지도자의 일이라고 생각하며, 내부 통제를 소홀히 하는 것은 주로 각 부서, 직위, 인원 간의 일종의 자제, 상호 감독, 위험 예방 메커니즘이다. 보편적으로 위험의식, 자율의식, 제도의식이 비교적 옅고, 자각 감독이 상대적으로 부재하고, 업무에는 감정대체원칙, 습관으로 제도를 대체하는 현상, 심지어 알면서도 고의로 고의적으로 범하고, 솔선수범하는 현상이 존재한다.

(b) 자질능력이 강하지 않다. 기층 세무간부는 내부 통제 메커니즘의 설립자이자 집행자이자 감독자이며, 그 자질의 높낮이가 위험 예방의 효과를 결정한다. 현재, 기층 간부 대열의 자질이 들쭉날쭉하고 학력 구조가 다르며, 연령 구조에서 해마다 노화되는 추세를 보이고 있다. 예를 들어 영하국은 현재 직원 80 명, 평균 연령 47 세, 45 세 이상 60 명, 2010 년 * * * 4 명, 1 명 (과반 졸업, 업무 백본) 으로 전입했다. 간부 대열의 나이가 들면서 불활성 심리가 생기기 쉽고, 공부에 대해 상대적으로 긴장을 풀고, 낡은 관행에 익숙해져, 경험에 의거하여 법을 집행하면 효과적인 위험 예방을 할 수 없다. 현재 기층현 (구) 국 팀 인원의 구성으로 볼 때 주로 80 년대 초반 모집 (나이 50 대), 군 전업 배치 (4 분의 1 정도), 대학생 공무원 모집 (비전문가가 많음) 등이 주를 이루고 있다. 상당수의 사람들이 세수 업무에 필요한 객관적인 인식과 접촉이 부족하고, 세법 법규에 대한 이해가 불투명하고, 위험법 집행에 대한 인식이 부족해 일자리 자제와 상호 통제 효과가 좋지 않다.

(c) 시스템이 제대로 구현되지 않았습니다. 직무 책임제는 형식으로 흐르고, 규제는 시행되지 않고, 효과적인 관리 수단이 부족하다. 주요 표현: 하나는? 일강 이중책임? 제대로 구현되지 않았습니다. 규칙과 규정은 배움이 깊지 않고, 투명하지 못하며, 과감하게 관리해서는 안 된다. 남에게 미움을 받을까 봐, 상처를 입을까 봐, 대담하게 단속할 엄두가 나지 않는다. 사업심, 책임감이 강하지 않아 진지하게 관리하지 않는다. 율기가 엄격하지 않고, 표율 작용이 나쁘며, 엄격하게 통제하지 않는 등; 둘째, 근무제도가 제대로 시행되지 않았다. 임직 시한의 규정에 따라 교대와 교류를 하지 않으면, 사유가 피곤하고, 일이 지치게 된다. 실행 안 했어? 한 건의 이중 조사? 제도, 위반 현상이 제때에 일깨워지지 않고 사건의 단서가 감찰 부서에 제출되지 않는 것을 발견했다. 인원이 부족하고, 핵심 인재가 부족하여, 중요한 직위를 보장하기가 어렵습니까? 2 인용 유도? 요구 사항 셋째, 응용 시스템에는 운영 위험이 있습니다. 비밀번호 암호 설정이 너무 간단하고, 비밀번호가 정기적으로 교체되지 않고, 규정에 따라 인원 코드를 로그아웃하지 않는 등 내부 통제 메커니즘의 운영 효과에도 영향을 줍니다.

(4) 감독 책임은 엄격하지 않다. 첫째, 감독 기능이 있는 세금 징수관, 세정법규, 기검감감 등 과는 각기 다른 기능을 중점적으로 하고 있으며, 감독업무에서 종종 단독으로 싸우는 국면을 형성하고, 감독검사가 합력을 형성하지 못하고 있다. 둘째, 징수, 세정, 법규, 사찰 등 업무 부문이 제대로 감독하지 못하고, 실제 업무에서는 업무 업무에 더 많은 노력을 기울이고, 자율감독에 대한 경각심과 자율성이 부족하다는 것이다. 셋째, 위법 문제에 대한 수사가 부실하고, 서류나 구두에만 머물며, 개인의 책임에 대한 추궁이 가벼워지고, 심지어 인원이 위법을 위반한 후 엄격하게 조사하는 것이 아니라, 관대하고, 큰일을 작게 하고, 예방, 징계, 경고 역할을 하기 어렵고, 그 결과 실수가 재발하고, 문제가 쌓일수록, 축적이 어려워지고, 심지어 더 큰 문제를 유발한다.

셋째, 위험 내부 통제 시스템 구현 내부 통제 메커니즘 구축을 심화시키는 대책

내부 통제 메커니즘 구축은 시스템 엔지니어링으로서 단시간에 단번에 이룰 수 없고, 더욱 실현될 수 없을까? 비행기 조종 인방? 최고의 조합. 따라서, 위험 내부 통제 시스템의 구현은 내부 통제 메커니즘의 건설을 심화, 개념, 혁신적인 메커니즘, 개선 방법의 변화에서, 작업 흐름을 표준화 하 고, 명확한 작업 책임, 동적 위험 예방 및 통제 및 기타 조치를 통해, 부서 권력 운영의 전 과정을 통해 권력의 제약을 통과 해야 합니다, 다양 한 권력 규범, 투명성, 효율적인 운영을 보장, 규범 법 집행, 위험 예방, 밖으로; 팀을 이끌고, 수입을 잡고, 안정을 보장하는가? 새로운 길.

(a) 리더십 강화, 지도 강조, 위험 통제 개념 수립 위험 내부 통제 정보 시스템 구현, 내부 통제 메커니즘 구축 심화, 최고 책임자는 직접 감독, 각 팀 분업 책임, 중급 간부 모범 솔선, 등급 분류 지정 위험 예방 및 통제 정보원 지정, 위험 통제의 촉수를 각 직위와 권력 운영 링크로 확장하여 위험 내부 통제의 전체 범위와 원활한 연결을 달성해야 합니다. 또한, 정기적인 전개를 통해? 규율을 준수하고, 직위를 소중히 여기는가? 주제 교육 활동, 위험 교육의 적용 범위와 영향력을 높이는 동시에, 기층 세무간부의 직무 위험 의식을 지속적으로 강화하고, 직무의 책임, 이용권 위험, 자각적으로 법기 관념, 위험 예방의식, 자기보호 능력을 증강시킨다.

(b) 직권을 빗질하고, 직무책임을 명확히 하고, 명확한 권력권 체계를 개선하다. 세법 집행권과 행정관리권 행사를 둘러싸고 규정된 직능에 따라' 위험내통제정보화건설수첩' 을 제정해 각 부서, 각 직위, 각 인원의 직무책임, 법정권한, 운영절차 등을 빗어 각 부서가 업무를 처리할 때 가지고 있는 권력과 책임을 명확히 하고 권력, 직무, 책임, 제도의 유기적 결합을 실현하다 동시에, 서로 다른 권력의 사용 범위를 엄격히 구분하고, 직권이 명확하고, 책임이 명확하며, 권력 운행의 각 부분이 서로 배합되고, 서로 맞물리고, 서로 제약하고, 서로 견제와 균형을 이루는 작업 메커니즘을 확립한다.

(3) 프로세스 제한, 전체 제어, 권력 운영 절차 표준화 직무 책임을 합리화하는 기초 에서 서로 다른 부문 의 권력 문제 와 용권 방식 에 대해 관련 제약 의 요구 에 따라 모든 권력 문제, 용권 방식 및 각 권력 문제 의 역할, 구조, 분포, 운행 법칙 등 에 대해 진지하게 분석, 권력 밑수 를 파악, 중점 직책, 중점 부위, 중요 부분, 중요 부분 을 강조 하 고, 권력 운행 궤적 을 명확하게 하 고, 한 세트 의 과정 완료, 고리 를 그리기 권력 행사 과정을 프로세스별로 문제를 처리하는 과정으로 바꾸고, 흔적관리, 과정모니터링, 전과정 통제를 실시하여 일자리 간 상호 제한, 절차간 관계 제한, 부서 간 연계 제약을 위한 권력 운영 과정을 수립한다.

(4) 위험 문제 해결, 등급 평가, 동적 위험 관리 구현. 개인 위험 자체 조사를 실시하는 기초 위에서, 취하는가? 단위 공동 검사, 외부 조사, 부서 감독, 조직 감사? 이데올로기적이고 도덕적 인 위험, 정책 및 규제 위험, 비즈니스 기술 위험, 제도적 메커니즘 위험, 직무 책임 위험 등 다섯 가지 측면에서 위험 노드를 신중하게 분석하고 조직 감사를 거친 후 위험 관리 계정을 구축하고 적시에 공개합니다. 이를 바탕으로 권력 운행 빈도 높낮이, 인적 요소 크기, 재량 범위, 제도적 메커니즘 허점, 피해 정도 등에 따라 위험 지점을 과학적으로 합리적인 등급으로 평가하고, 위험 정도를 정량화, 계산, 분류하고, 각각 높음, 중간, 저위험 지점을 식별하여 실제 업무에서 효과적인 위험 통제를 실시할 수 있도록 합니다.

(e) 명확한 책임, 완벽한 조치, 완벽한 위험 통제. 조사된 위험포인트에 따라 문제의 관건을 정확히 찾아내고, 직무 책임을 기점으로 업무 프로세스를 주선으로 하고, 제도 시행을 평면으로 하고, 목표 예방 조치를 취한다.

저위험점에 대해 정면 안내, 부정적 경고, 문화 훈도, 법기 교육 등을 통해 청렴하고 자율적인 의식을 강화하고 사상 방어선을 확고히 한다. 중간 위험 지점의 경우 직무 예방 통제 강화, 표준화 관리 등을 통해 위험 예방 목적을 달성해야 합니다. 고위험점의 경우 프로세스 통제를 강화하는 데 중점을 두고 업무 절차와 업무 특성에 따라 의사 결정과 실행, 승인 및 검토, 실행 및 감독과 같은 워크플로우 및 책임을 분리하여 서로 제약하고 감독합니다.